杜集区财政局权责清单动态调整情况表

序号

权力类型

权力名称

子项

调整情况及理由

备注

1

行政处罚

对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的处罚

合并，名称调整、依据调整

合并后大项名称为“对地方金融组织违法行为的处罚”，1-8项并入“对融资担保公司违法行为的处罚”子项、9-11项并入“对典当行违法行为的处罚”子项，并增加“对小额贷款公司违法行为的处罚”、“对融资租赁公司违法行为的处罚”、“对商业保理公司违法行为的处罚”、“对地方资产管理公司违法行为的处罚”、“对区域性股权市场违法行为的处罚”5个子项。

2

行政处罚

对融资担保公司未经批准合并或者分立、减少注册资本、跨省设立分支机构的处罚

合并，名称调整、依据调整

3

行政处罚

对融资担保公司变更相关事项，未按照规定备案，或者变更后的相关事项不符合规定的处罚

合并，名称调整、依据调整

4

行政处罚

对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚

合并，名称调整、依据调整

5

行政处罚

对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚

对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定的处罚

合并，名称调整、依据调整

对融资担保公司为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件的处罚

对融资担保公司未按照规定提取相应的准备金的处罚

对融资担保公司自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定的处罚

6

行政处罚

对融资担保公司未按照要求报送文件、资料或者业务开展情况或未报告重大风险事件的处罚

合并，名称调整、依据调整

7

行政处罚

对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚

对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查的处罚

合并，名称调整、依据调整

对融资担保公司向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料的处罚

对融资担保公司拒绝执行监督管理部门依照《融资担保公司监督管理条例》第三十条第一款规定采取的措施的处罚

8

行政处罚

对融资担保公司被罚款行为负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的处罚

合并，名称调整、依据调整

9

行政处罚

对典当行从事非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售等五类行为的处罚

对典当行从事非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售行为的处罚

合并，名称调整、依据调整

对典当行从事动产抵押业务的处罚

对典当行从事未经批准的其他业务的处罚

对典当行从事对外投资的处罚

对典当行委托其他单位和个人代办典当业务，向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务的处罚

10

行政处罚

对典当行收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的处罚

合并，名称调整、依据调整

11

行政处罚

对典当行资本不实、扰乱经营秩序的处罚

合并，名称调整、依据调整

12

其他权力

小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、注销）

规范，名称调整、依据调整

13

其他权力

融资租赁公司变更备案

新增