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| 权力事项廉政风险点情况表 | ||||||
| 单位：杜集区财政局（公章） | 填表时间：2021年9月17日 | |||||
| 序号 | 权力事项 | 风险点数量 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 1 | 违反会计法有关行为处罚 | 4 | 立案阶段：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 | 低 | 1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 局财政监察负责人 |
| 调查阶段：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 | 局财政监察负责人 | |||
| 审查阶段：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 中 | 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 局财政监察负责人 | |||
| 执行阶段：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 局财政监察负责人 | |||
| 2 | 财政违法行为处罚 | 4 | 立案阶段：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理 | 低 | 1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。 | 局财政监察负责人 |
| 调查阶段：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 | 中 | 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 | 局财政监察负责人 | |||
| 审查阶段：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 | 中 | 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。 | 局财政监察负责人 | |||
| 执行阶段：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 | 低 | 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 | 局财政监察负责人 | |||
| 3 | 行政事业单位国有资产管理 | 3 | 受理阶段：购置国有资产不符合规定，未经过政府采购或采购手续不完善。 | 低 | 1、资产购置时严格审查，按规定要求审批，符合预算安排；2、按政府采购程序操作；3、严格规范管理，实时录入资产管理系统，做到账物相符；4、严格资产处置程序。 | 会计中心负责人 |
| 处理阶段：产权登记、产权界定、产权纠纷调处、资产评估监管、资产清查和统计报告等基础管理不到位；国有资产管理信息系统录入不及时，账实不符，对事业单位国有资产动态管理不到位。 | 低 | |||||
| 执行阶段：处置和利用国有资产对外投资、出租、出借和担保等事项，处置时不按程序。 | 中 | |||||
| 4 | 政府采购审批 | 2 | 受理阶段：未经核实同意采购，审请手续不完善； | 低 | 规范招投标程序，公开、公正、公平，严格执行淮北市政府采购目录及限额标准。 | 局分管负责人 |
| 执行阶段：该公开招投标的未核准招投标，分散采购随意性大，不按程序招标， | 中 | |||||
| 5 | 国家农业综合开发项目初审转报 | 4 | 受理阶段：项目论证不准，材料审核不细； | 低 | 区上报的项目，必须由区政局主要负责人签字。严格落实涉企项目管理要求，所有涉企农业综合开发项目，全部通过涉企信息系统比对，防止违规多头申报、重复申报。严格评审制度，公开监督电话，对拟上报的项目按规定公开公示，接受社会监督. | 局主要负责人，农发办负责人 |
| 审查阶段：未按规定组织开展农业综合开发项目现场审查、技术性审核和综合论证评审； | 低 | |||||
| 转报阶段：未按要求对拟申报项目与涉企信息系统比对；未按规定对项目进行公示。 | 低 | |||||
| 事后监管阶段：不按规定程序实施，项目资金监管不到位。 | 中 | |||||
| 6 | 行政事业单位设立帐户审核 | 3 | 受理阶段：开户理由、用途不清，随意性大； | 低 | 严格审核财政专户开设申请材料，严格按照专户资金开户管理办法开设专户。 | 局分管负责人 |
| 审查阶段：可能受外部环境、利益诱惑等影响，对审核财政专户申请、开立材料把关不严，导致导致不符合条件的单位通过专户开设审核。 | 中 | |||||
| 事后监管阶段：账户变更、归并和撤销时不合规定，监管后缺失。 | 低 | |||||
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